一、政策依據
《深圳市龍華區推動上市企業三年倍增若干措施》
第八條 按照企業上市進程，分層建立擬上市種子企業儲備庫（股份改制前）、擬上市企業培育庫（完成改制，輔導期間，上市前）、已上市企業庫（已成功上市）。
二、申報方式
以區工業和信息化局（金融工作局）發布申報通知為準。
三、申報要求
企業申報龍華區儲備庫、培育庫、上市庫，必須滿足：
（一）基本要求：1.注冊登記、實際經營地、稅務關系在龍華區的獨立法人企業，生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定。2.若企業納入了國家統計局統計聯網直報平臺，其統計關系須在龍華區。
（二）行業要求：1.行業具備良好的成長性，符合國家產業政策。主營業務和發展重點屬于深圳市及龍華區重點鼓勵發展的新興產業、支柱產業、傳統優勢產業和重點產業集群的企業優先； 2.履行社會責任，近一年未發生過重大安全、質量、環境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴重違法違規、失信行為，實際控制人穩定，且未被相關行政主管部門列入失信聯合懲戒名單；3.行業屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求。
四、入庫標準
（一）儲備庫/培育庫入庫條件
1.財務條件：
（1）擬境內主板上市企業財務條件需同時滿足：
最近一個會計年度營業收入，或近兩個會計年度平均營業收入不低于 1億元；②最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤不低于 1000 萬。
（2）擬在境內外其他主要證券交易所主要板塊上市企業財務條件需同時滿足：最近一個會計年度營業收入，或近兩個會計年度平均營業收入不低于 5000 萬元；②最近一個會計年度凈
利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤不低于 500 萬；③最近兩個會計年度累計研發投入占最近兩個會計年度累計營業收入的比例不低于 5%，或最近兩個會計年度累計研發投入金額不低于 1000 萬。
2.資質條件：
鼓勵在細分行業領先，有較強科創屬性和發展潛力的企業積極申報，申報企業至少滿足下述條件之一：
（1）獲“單項冠軍”示范/“單項冠軍”產品/國家級專精特新“小巨人”等，經國家部委認定有效期內的相關資質的企業；
（2）獲省級專精特新/省級機器人骨干/省級機器人培育企業等，經省級有關部門認定有效期內的相關資質的企業；（3）擁有經
認定的市級及以上研發中心或實驗室；（4）獲市制造業單項冠軍/市專精特新等，經市級有關部門認定有效期內的相關資質的企業；（5）至少擁有 1 項以上的有效專利（發明專利/實用新型專利/外觀設計專利）或軟件著作權；（6）企業主導產品在國內外細分行業中享有較高知名度和影響力，細分市場占有率位于全省前 10 位。
（二）儲備庫入庫標準
申請納入儲備庫企業在滿足財務條件的基礎上，評審專家結合申報企業滿足的資質條件數量的情況，制定年度儲備庫入庫評分標準，確定申報企業的評審成績，形成本年度儲備庫擬入庫企業名單。
（三）培育庫入庫標準
1.申報培育庫企業除滿足財務條件和資質條件外，需至少滿足下列條件之一：
（1）新三板創新層掛牌企業；
（2）已申報證監局輔導的企業；
（3）已制訂詳細的上市計劃，成立專門的工作團隊，并與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構簽訂合作協議，確定財務報告期并已進入現場盡職調查階段的企業。
2.評審專家結合本年申報企業滿足的資質條件數量的情況，制定年度培育庫入庫評分標準，確定申報企業的評審成績，形成本年度培育庫擬入庫企業名單。
（四）上市庫入庫標準
企業已在境內和香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達克等境外主要證券交易所完成公開發行上市的納入上市企業庫。
五、入庫申報及管理
儲備庫/培育庫/上市庫申請時間以區工業和信息化局（金融工作局）具體發布時間為準，經發布公告、企業申報、材料接收、材料審查、專家評審、征求意見、對外公示等程序確定入庫企業名單。
納入儲備庫/培育庫企業，累計最高在庫時間三年，期滿后，未納入培育庫的儲備庫企業、未納入上市庫的培育庫企業，調整出庫，且不再受理入庫申請。
對于有效期內的在庫企業，如發生更名、合并、重組、跨市區遷移等與入庫標準有關的重大變化，應在發生變化后的 3 個月內，填報變更備案情況表并提供相關證明材料至區工業和信息化局（金融工作局）。由區工業和信息化局（金融工作局）認定企業是否仍符合入庫標準，對于不再符合入庫標準的在庫企業，作調整出庫處理。
對于儲備庫/培育庫的在庫企業，若發生在新三板創新層掛牌、申報證監局輔導、與中介機構簽訂合作協議并進入現場盡職調查階段或在境內外主要證券交易所公開發行上市等狀態變更需要調整進入培育庫、上市庫的，應在發生變化后的 3 個月內，填報變更備案情況表，同時應參照培育庫或上市庫的入庫標準及后附申請材料清單補充提供相應的證明材料至區工業和信息化局（金融工作局）。由區工業和信息化局（金融工作局）認定是否對企業作調整入庫處理。
六、申報材料
（一）《深圳市龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業備案申請書》。
（二）《龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業變更備案情況
表》（有效期內發生重大變化或需調整入庫類型的企業提供）。
（三）營業執照復印件（多證合一新版，未換領多證合一新版營業執照的，提交原舊版營業執照、組織機構代碼證書、稅務登記證書）。
（四）法定代表人（或負責人）授權委托書（原件），法定代表人（或負責人）、單位經辦人身份證復印件。
（五）申報儲備庫/培育庫的企業需提供經具有資質的會計師事務所出具的，并報深圳市注冊會計師協會備案且封面含有防偽標識的，近兩個會計年度的財務會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務情況說明書）。
（六）申報儲備庫/培育庫的企業需提供最近兩個年度企業所得稅匯算清繳年度納稅申報表和上年度納稅證明（若企業成立不滿一年，則提供成立之日至申報之日的納稅證明）。
（七）企業用于證明符合儲備庫/培育庫入庫標準的資質條件相關材料和區工業和信息化局（金融工作局）、專家評審要求補充的其他材料。
（八）其他資料：
1.已與證券公司、律師事務所、會計師事務所簽訂合作協議的企業，需提供復印件；
2.正處于股份制改造階段的企業，須提供明確的改制方案；
3.已完成股份制改造的企業，須提供股份制改造完成前后的營業執照；
4.已在深圳證監局備案的企業，須提供深圳證監局出具的相關備案證明；
5.已將上市材料上報證監會審查的企業，須提供證監會出具的《中國證監會行政許可申請受理通知書》；
6.已在科創板、創業板及北京證券交易所獲受理的企業須提供證券交易所出具的《業務受理通知書》；
7.已申請新三板掛牌的企業須提供全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的《業務受理通知書》；
8.已上市的企業需提供證券交易所出具的“同意在證券交易所上市”相關證明，已在新三板掛牌的企業需提供全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的“同意在全國股份轉讓系統掛牌”相關證明。
七、申報流程
（一）發布公告：區工業和信息化局（金融工作局）制訂申報受理計劃，在龍華政府在線（工業和信息化局）等網站上發布
申報通知。
（二）企業申報：申報企業應根據區工業和信息化局（金融工作局）申報通知要求，如實填報申請書和準備相關材料，將“申報材料（一）至（八）”的電子版壓縮成文件夾并命名為“企業名稱+申請納入儲備庫/培育庫/上市庫”后發送至區工業和信息化局（金融工作局）指定郵箱。同時根據申報通知的要求將“申報材料（一）至（八）”的紙質材料提交至區工業和信息化局（金融工作局）指定地址。紙質材料原則上以 A4 紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊（膠裝），申請材料一式兩份。
（三）材料接收：區工業和信息化局（金融工作局）對申報
主體的資質和材料完整性進行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。
（四）材料審查：區工業和信息化局（金融工作局）對申報材料的完整性和合規性進行審查，對經審查符合條件的，進入下一審批環節；對經審查不合格的，終止受理程序；對經審查需要補充材料的，申報主體應在收到通知之日起 5 個工作日內補充，逾期未補充材料或補充材料后仍不合格的，終止受理程序。
（五）專家評審：區工業和信息化局（金融工作局）組織專家進行評審，確定擬入庫企業名單。
（六）現場核查：區工業和信息化局（金融工作局）對申報項目存疑的，組織人員對申請企業進行現場核查，核實企業實際經營情況。
（七）征求意見：由區工業和信息化局（金融工作局）提出擬入庫名單，征求有關部門意見，經有關部門界定屬于嚴重違法違規、列入失信黑名單或者明確建議不予入庫的，區工業和信息化局（金融工作局）將視情況予以采納；相關部門未明確意見的，區工業和信息化局（金融工作局）將按正常程序報批。
（八）對外公示：區工業和信息化局（金融工作局）將擬納入儲備庫、培育庫及上市庫企業名單在龍華政府在線（工業和信息化局）等網站上公示 5 個工作日。對公示結果有異議的，應在公示期內向區工業和信息化局（金融工作局）提出申請，由區工業和信息化局（金融工作局）組織專家開展審查，審查結果應當及時告知異議提出者。
（九）審定：公示期滿后，無異議或異議不成立的，將按相關程序確認最終入庫企業名單。
八、受理時間
區工業和信息化局（金融工作局）集中受理，集中審核（具體時間以發布的申報通知為準）。
九、附則
本操作指引自發布之日起施行，有效期與《深圳市龍華區推動上市企業三年倍增若干措施》一致。執行期間，可根據庫內企業實際發展情況，進行相應調整。本操作指引由區工業和信息化局（金融工作局）負責解釋。
深圳市龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業備案申請書
單位名稱（蓋章）：
法定代表人（簽名）： 移動電話：
單位聯系人： 聯系電話： 移動電話：
電子郵箱： 傳真：
單位地址：
單位網址：
填報時間： 年 月 日
深圳市龍華區工業和信息化局（金融工作局）
填表承諾書
1、本單位（人）對本申請材料的合法性、真實性、準確性和完整性負責。如有虛假，本單位依法承擔相應的法律責任。
2、本單位（人）同意將本申請材料向依法審批工作人員和評審專家公開。
3、本單位（人）承諾自行申報項目，不委托中介機構代理，不存在與中介機構通過弄虛作假、串通舞弊等方式的違法違規行為。
4、本單位（人）承諾進入儲備庫、培育庫、上市庫后，若注冊地、
實際經營地、稅務關系、統計關系遷離龍華區，則自動退庫。特此承諾。
法定代表人（或者被委托人）簽字：辦公電話：
移動電話：
（單位需加蓋公章，被委托人簽字的提交法定代表人授權委托書）
深圳市龍華區儲備庫、培育庫及上市庫
企業備案申請書
單位名稱（蓋章）： |
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法定代表人（簽名）： |
| 移動電話： |
單位聯系人： | 聯系電話： | 移動電話： |
電子郵箱： |
| 傳真： |
單位地址： |
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單位網址： |
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填報時間： 年 | 月 日 |
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深圳市龍華區工業和信息化局（金融工作局）
填表承諾書
1、本單位（人）對本申請材料的合法性、真實性、準確性和完整性負責。如有虛假，本單位依法承擔相應的法律責任。
2、本單位（人）同意將本申請材料向依法審批工作人員和評審專家公開。
3、本單位（人）承諾自行申報項目，不委托中介機構代理，不存在與中介機構通過弄虛作假、串通舞弊等方式的違法違規行為。
4、本單位（人）承諾進入儲備庫、培育庫、上市庫后，若注冊地、
實際經營地、稅務關系、統計關系遷離龍華區，則自動退庫。特此承諾。
法定代表人（或者被委托人）簽字：辦公電話：
移動電話：
（單位需加蓋公章，被委托人簽字的提交法定代表人授權委托書）
龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業備案登記表
填表時間： 年 月 日
企業名稱 |
|
組織機構代碼 （統一社會信用代碼） |
|
注冊時間 | 年 月 日 | 注冊資金 |
|
注冊地址 |
|
主營業務 |
|
法人代表 |
| 電 話： | 手機號碼： |
單位聯系人 |
| 職 務： | 手機號碼： |
注冊登記類型 | □國有企業 | □民營企業 | □外商投資企業 |
□港資企業 | □臺資企業 | □其他 |
行業類別 |
| 行業代碼（四位代碼） |
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近兩年主要財務指標 | 指標年份 | 年 | 年 |
營業收入（億元） |
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凈利潤（萬元） |
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納稅額（萬元） |
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研發投入（萬元） |
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研發投入占營業收入比例（%） |
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申報入庫類型 （在選項中√） | □儲備庫（股份改制前） □培育庫（完成改制、輔導期間，上市前） |
□已上市企業庫 上市地點： 證券交易所： 股票代碼： |
基本要求 （在選項中√） | □注冊登記、實際經營地、稅務關系在龍華區的獨立法人企業，生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定 |
□企業已納入國家統計局統計聯網直報平臺 統計關系所在地：□龍華區 □其它： |
行業要求 （在選項中√） | □行業具備良好的成長性，符合國家產業政策 |
□主營業務和發展重點屬于深圳市及龍華區重點鼓勵發展的新興產業、支柱產業、傳統優勢產業和重點產業集群 |
□履行社會責任，近一年未發生過重大安全、質量、環境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴重違法違規、失信行為，實際控制人穩定，且未被相關行政主管部門列入失信聯合懲戒名單 |
□行業屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求 |
財務條件 （在選項中√） | 擬境內主板上市企業參考財務條件需同時滿足 | □最近一個會計年度營業收入，或近兩個會計年度平均營業收入不低于 1億元 |
□最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤不低于1000 萬 |
擬在境內外其他主要證券交易所主要板塊上市企業參考財務條件需同時滿足 | □最近一個會計年度營業收入，或近兩個會計年度平均營業收入不低于5000 萬元 |
□最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤不低于500 萬 |
□最近兩個會計年度累計研發投入占最近兩個會計年度累計營業收入的比例不低于 5%，或最近兩個個會計年度累計研發投入金額不低于 1000 萬 |
資質條件 （在選項中√） | □國家級制造業“單項冠軍”示范 、□國家級“單項冠軍”產品、 □國家級專精特新“小巨人”企業 □本企業獲得經國家部委認定的其他稱號（企業補充）：———————— ————————— …… |
□省級專精特新、□省級機器人骨干、□省級機器人培育， □本企業獲得經省級有關部門認定的其他稱號（企業補充）：———————— ————————— …… |
□擁有經認定的市級及以上研發中心或實驗室：———————— ————————— … |
□市級制造業單項冠軍、□市級專精特新、 □本企業獲得經市級有關部門認定的其他稱號（企業補充）：———————— ————————— …… |
□擁有 1 項以上的有效專利或軟件著作權， 其中發明專利————項、實用新型專利————項、外觀設計專利————項、轉件著作權————項。 |
□企業主導產品在國內外細分行業中享有較高知名度和影響力，細分市場占有率位于全省前10 位 |
培育庫入選標準 （在選項中√） | □新三板創新層掛牌企業 |
□已申報證監局輔導的企業 |
□已制訂詳細的上市計劃，并成立專門的工作團隊，并與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構簽訂合作協議，確定財務報告期并已進入現場盡職調查階段的企業 |
主要股東基本情況（按持股比例大小列出前五名） |
序號 | 股東單位名稱（自然人姓名） | 占注冊資本比例（%） |
1 |
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2 |
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3 |
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4 |
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5 |
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企業基本情況介紹 |
（簡述本單位主要業務、產品及服務、營收規模及核心競爭力） |
龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業變更備案情況表
填表時間： 年 月 日
企業名稱 |
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組織機構代碼 （統一社會信用代碼） |
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注冊時間 | 年 月 日 | 注冊資金 |
|
注冊地址 |
|
主營業務 |
|
法人代表 |
| 電 話： | 手機號碼： |
單位聯系人 |
| 職 務： | 手機號碼： |
注冊登記類型 | □國有企業 | □民營企業 | □外商投資企業 |
□港資企業 | □臺資企業 | □其他 |
行業類別 |
| 行業代碼（四位代碼） |
|
目前在庫類型 （在選項中√） | □儲備庫（股份改制前） □培育庫（完成改制、輔導期間，上市前） □已上市企業庫： 上市地點： 證券交易所： 股票代碼： |
重大變更情況類型 （在選項中√） | □更名 □合并 □重組 □跨市區遷移 □其它重大變更情況說明（企業補充）：———————— ————————— …… |
調整入庫類型 （在選項中√） | □培育庫（完成改制、輔導期間，上市前） □已上市企業庫 上市地點： 證券交易所： 股票代碼： |
培育庫入選標準 （在選項中√） | □新三板創新層掛牌企業 |
□已申報證監局輔導的企業 |
□已制訂詳細的上市計劃，并成立專門的工作團隊，并與證券公司、會計師事務所、 律師事務所等中介機構簽訂合作協議，確定財務報告期并已進入現場盡職調查階段的企業 |
需提交材料清單
| 附件名稱（在已附材料前的□里打√） | 是否需驗原件 | 是否必備材料 |
□ | 1、《深圳市龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業備案申請書》 | / | 是 |
□ | 2、《龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業變更備案情況表》 | / | 是 |
□ | 3、營業執照復印件（多證合一新版，未換領多證合一新版營業執照的，提交原舊版營業執照、組織機構代碼證書、稅務登記證書） | 是 | 是 |
□ | 4、法定代表人身份證復印件；經辦人身份證復印件、法人授權委托書原件 （非法定代表人辦理還需提供后兩項） | 是 | 是 |
□ | 5、經具有資質的會計師事務所出具的，并報深圳市注冊會計師協會備案且封面含有防偽標識的，近兩個會計年度的財務會計報告（包括會計報 表、會計報表附注和財務情況說明書）復印件 | 是 | 是 |
□ | 6、最近兩個年度企業所得稅匯算清繳年度納稅申報表和上年度納稅證明 （若企業成立不滿一年，則提供成立之日至申報之日的納稅證明） | 是 | 是 |
□ | 7、企業用于證明符合儲備庫標準、培育庫標準企業資質的其他相關材料 | 是 | 是 |
□ | 8、與證券公司、律師事務所、會計師事務所簽訂的合作協議（已簽訂的企業需提供） | 是 | 是 |
□ | 9、企業改制方案（正處于股份制改造階段的企業需提供） | 是 | 是 |
□ | 10、股改完成前后的營業執照（已完成股份制改造的企業需提供） | 是 | 是 |
□ | 11、深圳證監局出具的相關備案證明（已在深圳證監局備案的企業需提供） | 是 | 是 |
□ | 12、證監會出具的《中國證監會行政許可申請受理通知書》（已將上市材料上報證監會審查的企業需提供） | 是 | 是 |
□ | 13、交易所出具的《業務受理通知書》（已在科創板、創業板及北交所獲受理的企業需提供） | 是 | 是 |
□ | 14、股轉系統出具的《業務受理通知書》（已申請新三板掛牌的企業需提供） | 是 | 是 |
□ | 15、由交易所或股轉系統出具的同意上市或掛牌的相關證明（已上市或已掛牌的企業需提供） | 是 | 是 |
注：以上材料原則上要求提供 A4 紙規格中文書寫文件，各部分之間應有明顯分割標識，一式兩份，A4 紙正反面打印，連續編頁碼，并按照材料清單編制目錄；相關附件存復印件驗原件，加蓋申請單位公章，裝訂成冊（膠裝）并加蓋騎縫章。
